Fuente: crhoy.com

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Fuente: teletica.com

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Fuente: observador.cr

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¿Qué es un conflicto de interés?

Un conflicto de interés ocurre cuando un colaborador, directivo o proveedor tiene intereses personales, familiares o económicos que podrían afectar su objetividad al tomar decisiones dentro de la empresa. Esto incluye, por ejemplo:

• Tener familiares trabajando en áreas sensibles.
• Ser socio oculto de un proveedor.
• Tener intereses financieros en decisiones que debe supervisar

¿Por qué es importante declararlo?

Un conflicto de interés no es delito por sí mismo, pero no declararlo y permitir que afecte las decisiones, puede derivar en delitos de corrupción entre privados, administración desleal o uso indebido de información privilegiada.

Además, dentro de un Modelo de Prevención de Delitos (MPD), la identificación de conflictos de interés es una medida fundamental para prevenir sanciones, riesgos penales y reputacionales.

¿Qué norma lo exige?

En primer lugar principios de ética y sentido común, además tenemos la Ley N° 20.393 que regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas, establece que:

“Los modelos de prevención deben identificar y gestionar los conflictos de interés que puedan incidir en la comisión de delitos corporativos.”

Asimismo, instituciones públicas o fiscalizadas por la CMF y la UAF están sujetas a normativas adicionales (como la Circular UAF N° 57 o N° 62), que exigen la debida diligencia en el conocimiento de las personas que participan en la organización y sus vínculos.

¿Qué riesgos enfrento si no los gestiono?

La omisión o falta de control sobre los conflictos de interés puede derivar en:

• Riesgo de pérdida patrimoniales
• Daño reputacional de distintas intensidades
• Multas administrativas por parte de organismos fiscalizadores.
• Responsabilidad penal para la empresa y sus representantes legales.
• Inhabilitación para contratos públicos.

¿Cómo gestionar el Conflicto de Interés?

En Gesintel te apoyamos no solo automatizar el trabajo manual, si no que contamos con soluciones tecnológicas que permiten:

• Hacer declaraciones digitales de conflicto de interés de forma segura y centralizada.
• Identificar vínculos familiares o societarios entre colaboradores, clientes o proveedores.
• Mantener trazabilidad y documentación de todas las gestiones.

Descubre más sobre esta solución y cómo cumplir con tus obligaciones de forma simple: Aquí

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Nuevos tipos de cargos PEP duplican la lista

La reciente publicación de la Circular N° 62 de la UAF modifica la definición de Personas Expuestas Políticamente (PEP).
Se incorporan 12 nuevos tipos de cargos, algunos de carácter nacional y otros de carácter municipal y/o regional.
Este cambio introduce más de 5.300 personas nuevas en la lista. Sin embargo algunas categorías ya estaban consideradas en AMLupdate en base a las mejores prácticas y recomendaciones del GAFI.

Ya incluídos en AMLupdate

• Concejales (en la base VIP)
• Consejeros Regionales
• Asesores Regionales Ministeriales
• Delegados Presidenciales
• Cónsules
• Alto Mando Fuerzas Armadas
• Fiscal Nacional Económico

Nuevos en AMLupdate

• Administradores Municipales Nuevos
• Directores de Obras Municipales Nuevos
• Jueces de Primera Instancia Nuevos
• Fiscales Adjuntos del Ministerio Público Nuevos
• Contralores Regionales Nuevos

Todos los cambios estarán disponibles en AMLupdate desde el 1 de junio de este año, día de entrada en vigencia de la circular.
Las personas relacionadas y socios PEP sumarán más de 120.000 personas.

Atención a las alertas que se generarán en AMLupdate.

Identificar al Beneficiario Final

• Todos los operadores deberán identificar a los Beneficiarios Finales de sus clientes y proveedores.
• El servicio UBOfinder de Gesintel está diseñado para identificar, verificar y mantener un registro de Beneficiarios Finales utilizado por bancos y otras instituciones que cumplen al 100% la norma.

Enfoque en Riesgos y otros

• Se debe conocer y evaluar el riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT) y aplicar medidas de debida diligencia simplificada o reforzada en base a ese riesgo (EBR).
• Se refuerza el rol del Oficial de Cumplimiento, siendo lo más destacado la autonomía y el acceso a toda la información de transacciones y operaciones de su empresa.

Contáctanos, llega preparado al 1º junio.

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Dentro del contexto de casos de la contingencia nacional, Gajardo expuso la importancia de robustecer la actual ley de delitos económicos, no solo de cara a las empresas y los gremios, sino también como modelo de transparencia para la propia ciudadanía.

La nueva Ley 21.595, que entrará en vigencia el 17 de agosto de 2024, propone tres cambios sustanciales; primero determina un catálogo de delitos a denominarse “delito económico”, sus categorías y consecuencias sancionatorias; lo segundo, crea nuevos delitos, como por ejemplo los ambientales; y lo tercero, crea nuevas reglas para la persona jurídica y el tratamiento que se le dará según la norma, de acuerdo a sus atenuantes y agravantes calificadas.

Frente a este nuevo escenario, Gajardo hizo el llamado a establecer y robustecer protocolos y procedimientos para prevenir y detectar conductas delictivas en las empresas, así como también considerar canales seguros de denuncia y sanciones internas para el caso de incumplimiento. Asimismo, expresó la importancia de asignar a uno o más sujetos responsables de la aplicación de dichos protocolos, quienes cuenten con la adecuada independencia y facultades efectivas en la dirección y supervisión que permitan requerir la adopción de medidas necesarias y oportunas.

Junto con exponer los avances de nuestra empresa, Jorge Uribe Mujica, Gerente Comercial de Gesintel Compliance, presentó “Inside Compliance”, servicio que permitirá cumplir con la Ley 21.595, entregando toda información requerida para monitorear, alertar y minimizar el riesgo de cometer al interior de la empresa alguno de los 362 delitos clasificados en la nueva Ley.

Finalmente, a través de un caso de contingencia nacional, Jorge Uribe demostró la importancia de contar con la máxima de datos que permitan a las áreas de compliance prevenir casos de conflicto de interés que puedan exponer a una empresa.

“Inside Compliance” se suma así al portafolio de servicios Gesintel como AMLupdate, UBOfinder, AMLupdate 2.0, Conflicto de Interés, Monitoreo Transaccional, Canal de Denuncias y Capacitaciones enfocadas en temas de cumplimiento.

Gesintel Compliance agradece a todos quienes fueron partícipes de este evento.

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